राज्य निकायों की गतिविधियों में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन। भ्रष्टाचार के जोखिम और भ्रष्टाचार के संकेतक

"अधिकतम दृष्टिकोण" के दृष्टिकोण से भ्रष्टाचार के जोखिमों के आकलन के साथ-साथ "न्यूनतम" दृष्टिकोण है, जिसके भीतर, सामान्य विचारों से, भ्रष्टाचार के उद्भव के लिए खतरनाक प्रकार के राज्य कार्यों को अलग किया जाता है।

एक सार्वजनिक समारोह के अभ्यास में अपनी शक्तियों का प्रयोग करने के दौरान "भ्रष्टाचार लाभ" निकालने के लिए एक अधिकारी के पर्याप्त महत्वपूर्ण प्रभाव की पहचान करने पर मुख्य ध्यान दिया जाता है। प्रशासनिक संसाधनों के साथ पद और एक उच्च डिग्रीयह या वह निर्णय लेते समय प्रभाव, "भ्रष्टाचार" स्थितियों की एक सूची बनाएं, जिसे कानून प्रवर्तन अभ्यास, नागरिकों की अपील, मीडिया रिपोर्ट आदि को ध्यान में रखते हुए नियमित रूप से अपडेट किया जाता है।

एफएटीएफ कार्यप्रणाली इस दृष्टिकोण को अपनाती है, जो भ्रष्ट प्रथाओं (मामलों) के व्यक्तिगत मामलों के अध्ययन पर आधारित है। मैनुअल अर्थव्यवस्था के केवल कुछ क्षेत्रों पर विचार करता है और शुरुआत में भ्रष्टाचार जोखिमों की पहचान करने और उनका आकलन करने के दायरे को सीमित करता है।

एक कार्यात्मक दृष्टिकोण से भ्रष्टाचार का विवरण और ज्ञात भ्रष्टाचार अपराधों का विश्लेषण भ्रष्टाचार जोखिमों की विशेषताओं की समझ बनाता है, लेकिन मूल्यांकन के लिए सिफारिशें तैयार करना संभव नहीं बनाता है सामान्य रूप से देखें.

भ्रष्टाचार के मामलों के अध्ययन के क्रम में, कार्य करता है ग़ैर सरकारी संगठन, विशेषज्ञों और वैज्ञानिक समुदाय द्वारा प्रकाशन। मुख्य निष्कर्ष FATF कार्यप्रणाली में प्रस्तुत किए गए थे। एफएटीएफ अध्ययन मनी लॉन्ड्रिंग की समस्या पर केंद्रित है, इस संबंध में, सबसे पहले, यह सार्वजनिक अधिकारियों और अन्य अधिकारियों द्वारा मनी लॉन्ड्रिंग से जुड़े जोखिमों का विश्लेषण करता है, संपत्ति को छिपाने के लिए कॉर्पोरेट संरचनाओं के उपयोग से जुड़े जोखिम।

दस्तावेज़ मनी लॉन्ड्रिंग के जोखिम का आकलन करते समय विश्लेषण किए जाने वाले कारकों को परिभाषित करता है। "ग्राहक जोखिम कारक" में सरकारी संरचनाओं के भीतर वित्तीय गतिविधियों के संचालन की आंतरिक विशेषताएं शामिल हैं: नकद भुगतान का सक्रिय उपयोग, खातों और धन का प्रबंधन करने के लिए कानूनी संस्थाओं और अन्य संस्थाओं का उपयोग, निकाय की संरचना की जटिलता, उपस्थिति ऐसी परिस्थितियाँ जो व्यापारिक संबंधों को संचालित करना कठिन बनाती हैं। "देश या भौगोलिक जोखिम कारक" मनी लॉन्ड्रिंग का मुकाबला करने के क्षेत्र में प्रणालियों के विकास की विशेषता है, अंतर्राष्ट्रीय संगठनों के अनुसार देश में उच्च स्तर के भ्रष्टाचार की उपस्थिति। "उत्पादों, सेवाओं, लेनदेन या आपूर्ति श्रृंखलाओं से जुड़े जोखिम कारक" गुमनाम लेनदेन या लेनदेन की संभावना और निजी बैंकिंग की उपलब्धता से संबंधित हैं।

प्रस्तावित कारकों के अनुसार, राज्य कार्यों के कार्यान्वयन से उत्पन्न होने वाले जोखिमों का आकलन किया जाता है राजनेताओंऔर अन्य सरकारी अधिकारी। "भ्रष्टाचार की स्थिति" की पहचान करने के लिए जोखिम-उन्मुख प्रणाली बनाने की संभावना पर विचार किया जा रहा है।

धारण की गई स्थिति की प्रकृति, प्रशासनिक संसाधनों की उपलब्धता, अक्सर अधिकारियों को प्रभाव डालने में सक्षम बनाती है, व्यक्तिगत लाभ प्राप्त करने के लिए अपनी स्थिति का उपयोग करती है, इस संबंध में, कुछ प्रतिबंध लगाने और "मौजूदा तंत्र पर नियंत्रण सुनिश्चित करने के उद्देश्य से नियंत्रण" सुनिश्चित करना आवश्यक है। और ऐसे अपराधों का पता लगाना।"

भ्रष्टाचार की चपेट में आने वाले कार्यों के बहुत ही कार्यान्वयन का मतलब सार्वजनिक पद धारण करने वाले किसी विशेष व्यक्ति का भ्रष्टाचार नहीं है, हालांकि, इस गतिविधि के कार्यान्वयन पर अधिक ध्यान, निगरानी और नियंत्रण भ्रष्टाचार अपराध करने की संभावना को कम कर सकता है।

जोखिम की डिग्री अर्थव्यवस्था के उस क्षेत्र से भी प्रभावित होती है जिसके भीतर गतिविधि की जाती है। एफएटीएफ विशेषज्ञों का तर्क है कि निर्माण, निष्कर्षण उद्योग और सार्वजनिक खरीद भ्रष्टाचार से ग्रस्त हैं, जिसका अर्थ है कि इन क्षेत्रों में निवारक उपायों के कार्यान्वयन और बढ़ते नियंत्रण के माध्यम से भ्रष्टाचार से लड़ने के लिए जोखिम को कम करना संभव है। विचाराधीन कार्य के ढांचे के भीतर, निम्नलिखित को भ्रष्ट क्षेत्रों के रूप में वर्गीकृत किया गया था: राज्य संपत्ति की बिक्री और हस्तांतरण और मानवीय सहायता का प्रावधान, नवाचार और विकास को बढ़ावा देना। अर्थव्यवस्था के इन क्षेत्रों में गतिविधियों को अंजाम देने में प्रक्रियाओं का खुलापन और पारदर्शिता भ्रष्टाचार की डिग्री को कम कर सकती है और व्यक्तिगत लाभ के लिए किसी की आधिकारिक स्थिति का उपयोग करने की संभावना को समाप्त कर सकती है।

दस्तावेज़ स्वयं विशिष्ट भ्रष्टाचार विरोधी उपायों का विश्लेषण करता है। समस्या को और समझने के लिए, इस पेपर को ऐसे उपायों पर विशेष ध्यान देना चाहिए जैसे सार्वजनिक अधिकारियों द्वारा आय और व्यय की घोषणा करके वित्तीय जानकारी का खुलासा करना और हितों और व्यावसायिक संबंधों की उपस्थिति की रिपोर्ट करना, जो हितों के टकराव को पहचानने और रोकने की अनुमति देता है। सार्वजनिक खरीद में खुलापन और पारदर्शिता सुनिश्चित करना भी एक प्रभावी उपाय है: सार्वजनिक अनुबंधों पर जानकारी का खुलासा करने से भ्रष्टाचार के अवसर काफी कम हो जाते हैं।

इस कार्य में, FATF के विशेषज्ञों ने मुख्य कारकों का वर्णन किया है जो भ्रष्टाचार जोखिमों का आकलन करते समय विश्लेषण के अधीन हैं। वास्तविक उदाहरणों का उपयोग करते हुए, शोधकर्ताओं ने उपयुक्त परिस्थितियों में कुछ प्रकार की सरकारी गतिविधियों के कार्यान्वयन पर अर्थव्यवस्था के कुछ क्षेत्रों में अधिकारियों के भ्रष्टाचार की निर्भरता को साबित कर दिया है।

यह विश्लेषण सिविल सेवकों के विशिष्ट कार्यों को अलग-थलग करने की अनुमति नहीं देता है जिनमें भ्रष्टाचार का खतरा बढ़ जाता है, लेकिन कुछ आर्थिक क्षेत्रों में अध्ययन करना और पहचान करना संभव बनाता है सामान्य तथ्यदेश में सामाजिक, आर्थिक और राजनीतिक स्थितियों के लिए विशिष्ट जोखिम।

अंतर्राष्ट्रीय संगठनों द्वारा प्रस्तावित तंत्र राजनेताओं और जनता द्वारा सक्रिय चर्चा का विषय हैं। साथ ही, वर्तमान में, विभिन्न देश अंतरराष्ट्रीय संगठनों के सैद्धांतिक कार्यों में प्रस्तावित भ्रष्टाचार जोखिमों का आकलन करने के लिए तंत्र को लागू करने की कोशिश कर रहे हैं। इस प्रकार, मोंटेनेग्रो, हंगरी, लातविया और मोल्दोवा में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने की पद्धति लागू की गई थी।

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परिचय

2.3 देश का अनुभव। मोंटेनेग्रो

2.4 देश का अनुभव। हंगरी

अध्याय 3. रूस में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए एक पद्धति का विकास

अध्याय 4. राज्य निकायों के कार्यों के उदाहरण पर भ्रष्टाचार के जोखिमों का संभावित विश्लेषण

4.1 कार्यों के उदाहरण पर भ्रष्टाचार जोखिमों का विश्लेषण प्रादेशिक प्रशासनराज्य संपत्ति प्रबंधन के लिए संघीय एजेंसी

4.2 संघीय सेवा विभाग के कार्यों के उदाहरण पर भ्रष्टाचार जोखिमों का विश्लेषण राज्य पंजीकरणमॉस्को क्षेत्र में कडेस्टर और कार्टोग्राफी

4.3 रक्षा मंत्रालय के कार्यों के उदाहरण पर भ्रष्टाचार जोखिमों का विश्लेषण रूसी संघ

निष्कर्ष

ग्रंथ सूची

आवेदन

परिचय

वर्तमान में, भ्रष्टाचार-विरोधी नीतियां बनाते समय, अंतर्राष्ट्रीय संगठन और कई देशों की सरकारें भ्रष्टाचार जोखिमों का आकलन करने के लिए संभावित दृष्टिकोणों पर अधिक ध्यान दे रही हैं। जोखिम मूल्यांकन को अक्सर भ्रष्टाचार से निपटने के लिए सबसे प्रभावी निवारक तंत्रों में से एक के रूप में और यह सुनिश्चित करने के तरीके के रूप में प्रस्तुत किया जाता है कि विकसित भ्रष्टाचार विरोधी उपाय किसी विशेष देश में वास्तविक भ्रष्टाचार पैटर्न के अनुरूप हैं।

साथ ही, ऐसी कोई एकल पद्धति नहीं है जो भ्रष्टाचार के जोखिमों के व्यवस्थित मूल्यांकन की अनुमति दे।

भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई में विदेशी अनुभव संभावित "भ्रष्टाचार पैदा करने वाले" कारकों की पहचान करने की आवश्यकता को प्रदर्शित करता है, लोक प्रशासन के कार्यों को निर्धारित करने के लिए जो किसी विशेष राज्य निकाय में भ्रष्टाचार के जोखिम में सबसे अधिक हैं।

भ्रष्टाचार विरोधी कानून के आगे के विकास, उपयुक्त भ्रष्टाचार विरोधी रणनीति के निर्माण और कार्यान्वयन के लिए भ्रष्टाचार जोखिमों का ऐसा विश्लेषण करना आवश्यक है।

जोखिम मूल्यांकन, विकास और मूल्यांकन पद्धति के कार्यान्वयन के दृष्टिकोण का अध्ययन हाल तकरूस में विशेष रूप से प्रासंगिक हैं।

वर्तमान में, श्रम और सामाजिक सुरक्षा मंत्रालय ने प्रस्तुत किया है दिशा-निर्देशभ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन करने पर, जो विधायी स्तर पर भ्रष्टाचार जोखिमों के आकलन को समेकित करने का पहला प्रयास है।

रूसी अनुभव ऐतिहासिक रूप से मानक समाधानों की ओर बढ़ता है, इस संबंध में, कुछ मानदंडों की घोषणा और नाममात्र के कार्यान्वयन से भ्रष्टाचार के स्तर में कमी नहीं होती है। मानक दस्तावेजों, सिफारिशों का प्रकाशन, जिसके अनुसार सभी सरकारी निकायों में गतिविधियाँ की जानी चाहिए, सार्वजनिक सेवा में भ्रष्टाचार के अवसरों को सीमित नहीं करता है।

हालांकि, भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए कार्यप्रणाली का और विकास, वार्षिक निगरानी और विश्लेषणात्मक रिपोर्ट के गठन के साथ नियमित रूप से इसका कार्यान्वयन और आवेदन, भ्रष्टाचार के खिलाफ एक प्रभावी लड़ाई में योगदान दे सकता है।

भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई में सकारात्मक परिणाम प्राप्त करने के लिए, यह सुनिश्चित करना आवश्यक है कि भ्रष्टाचार विरोधी तंत्र राज्य निकायों के विशिष्ट कार्यों के कारण विशिष्ट भ्रष्टाचार घटकों से "जुड़े" हैं।

यह स्पष्ट रूप से उस उद्देश्य की पहचान करने के लिए आवश्यक है जिसके लिए कुछ भ्रष्टाचार विरोधी उपायों को लागू किया जा रहा है, सार्वजनिक कार्य करने वाले व्यक्तियों के समूहों की पहचान करना जो इन उपायों से लक्षित हैं, और इन विधियों के उपयोग से वांछित परिणाम निर्धारित करने के लिए। ये कार्य भ्रष्टाचार जोखिमों के आकलन को हल करने के लिए डिज़ाइन किए गए हैं।

यह पत्र भ्रष्टाचार जोखिमों के आकलन की समस्या के प्रति समर्पित है। इस अध्ययन का उद्देश्य उनके मूल्यांकन के संभावित तरीकों का वर्णन करना और रूस में राज्य निकायों की गतिविधियों में जोखिम मूल्यांकन की प्रयोज्यता का निर्धारण करना है।

इस कार्य की मुख्य परिकल्पना राज्य निकायों की गतिविधियों में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए अपराध की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण का उपयोग करने की संभावना है।

अनुसंधान पद्धति भ्रष्टाचार जोखिमों का स्थितिजन्य विश्लेषण है, जिसे राज्य निकायों के विशिष्ट कार्यों पर विचार करने के लिए लागू किया जाएगा।

अध्ययन का उद्देश्य भ्रष्टाचार जोखिमों के आकलन के लिए मौजूदा दृष्टिकोण और तरीके हैं।

अध्ययन का विषय रूस और विदेशों में राज्य के कार्यों के कार्यान्वयन में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन है।

इस कार्य के मुख्य उद्देश्य:

"जोखिम" और "जोखिम मूल्यांकन" की अवधारणा को परिभाषित करें

एक सिंहावलोकन प्रस्तुत करें अंतरराष्ट्रीय अनुभवभ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन का कार्यान्वयन;

· सामान्य शब्दों में उनके मूल्यांकन के लिए कार्यप्रणाली निर्धारित करें;

· एक राज्य निकाय के कार्य के उदाहरण पर भ्रष्टाचार के जोखिमों का एक विशिष्ट विश्लेषण करना;

· रूस में मूल्यांकन पद्धति की प्रयोज्यता की समस्या का वर्णन करें|

पहला अध्याय जोखिम मूल्यांकन के सिद्धांत और जोखिम प्रबंधन की मूल बातों पर चर्चा करेगा।

दूसरा अध्याय अंतरराष्ट्रीय संगठनों, विदेशी सरकारों द्वारा प्रस्तावित भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन पद्धतियों को प्रस्तुत करेगा और कार्यप्रणाली को विकसित करने और लागू करने की प्रक्रिया का पता लगाएगा।

तीसरा अध्याय रूस में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए एक पद्धति विकसित करने और लागू करने की समस्या का अध्ययन करेगा।

चौथा अध्याय राज्य निकायों के विशिष्ट कार्यों के कार्यान्वयन के दौरान मौजूदा जोखिमों की पहचान करेगा, प्रस्तावित भ्रष्टाचार जोखिम मानचित्र के भीतर एक विश्लेषण प्रस्तुत करेगा, जहां हम भ्रष्टाचार जोखिमों के कारणों की पहचान करने और प्रभावी भ्रष्टाचार विरोधी उपायों की पहचान करने का प्रयास करेंगे। .

अंत में, रूस में भ्रष्टाचार के स्तर को कम करने के लिए राज्य निकायों की गतिविधियों में भ्रष्टाचार के जोखिम का आकलन करने के लिए तंत्र का उपयोग करने की संभावना के बारे में निष्कर्ष निकाला जाएगा।

भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन इंटरनेशनल

अध्याय 1. "जोखिम" की अवधारणा की परिभाषा, जोखिम की समस्या के मुख्य दृष्टिकोण का विश्लेषण, जोखिमों का आकलन करने की संभावना

ऐतिहासिक रूप से, "जोखिम" की अवधारणा की परिभाषा के लिए विभिन्न दृष्टिकोण और दृष्टिकोण बनाए गए हैं।

जर्मन समाजशास्त्री निकलास लुहमन का मानना ​​​​था कि इस शब्द का व्यापक रूप से 16 वीं शताब्दी में पहले से ही उपयोग किया गया था, "जोखिम" को खतरों और खतरों की उपस्थिति के रूप में समझा गया था, व्यक्ति के लिए संभावित नुकसान, नेविगेशन और समुद्री व्यापार के विकास के दौरान इस शब्द का सक्रिय रूप से उपयोग किया गया था रिश्ते।

बाद में, अनिश्चितता के तहत पसंद की समस्या ने निर्णय सिद्धांत का आधार बनाया, जिसके भीतर पहली बार जोखिम की मात्रा निर्धारित करने का प्रस्ताव किया गया था। व्यापार में बीमा संबंधों के उद्भव के कारण जोखिम की डिग्री को मापने की आवश्यकता थी। पहले से ही 17 वीं शताब्दी में उन्होंने गणना के लिए उपयोग करना शुरू कर दिया था गणितीय मॉडल, जो बाद में सबसे "सुरक्षित" निर्णयों की गणना करना और उनके गोद लेने के जोखिमों को कम करना संभव बनाता है।

20वीं शताब्दी के मध्य से लोक प्रशासन अध्ययनों में निर्णय सिद्धांतों का उपयोग किया जाता रहा है। हर्बर्ट साइमन के लेख "प्रबंधन की बातें" में, निर्णय लेने को "प्रबंधन प्रक्रिया का सार" के रूप में परिभाषित किया गया था। साथ ही, अपनाने के तरीकों में अधिकारियों के प्रशिक्षण के माध्यम से लोक प्रशासन की प्रभावशीलता प्राप्त की जा सकती है तर्कसंगत निर्णय. हालांकि, निर्णय लेने की प्रक्रिया के अध्ययन में, जोखिम की उपस्थिति के बजाय पसंद की समस्या पर अधिक ध्यान दिया गया।

इसी समय, उद्योग और व्यापार के विकास, बाजार संबंधों के गठन और वित्तीय प्रणालियों के उद्भव ने परिवर्तन को जन्म दिया है। अलग प्रावधाननिर्णय सिद्धांत। इसके बाद, उन्होंने विकसित गेम थ्योरी का आधार बनाया, जो निर्णय लेते समय जोखिमों के आकलन और गणना की संभावना में सुधार करने वाला था।

गेम थ्योरी का आधार जॉन नैश द्वारा अपने काम "गेम थ्योरी पर निबंध" (नैश, जॉन एफ।, गेम थ्योरी पर निबंध, 1949) द्वारा प्रस्तावित खेलों के लिए गणितीय दृष्टिकोण था, जहां जोखिम को मुख्य रूप से आर्थिक बिंदु से माना जाता है। संभावित लाभों और लागतों की गणना करने के लिए उपयोग किया गया दृश्य, और इसका मूल्यांकन। इसके अलावा, जॉन वॉन न्यूमैन और ऑस्कर मॉर्गनस्टर्न ने मोनोग्राफ "गेम थ्योरी एंड इकोनॉमिक बिहेवियर" (ऑस्कर मॉर्गनस्टर्न, जॉन वॉन न्यूमैन। थ्योरी ऑफ गेम्स एंड इकोनॉमिक बिहेवियर, 1944) में इष्टतम व्यवहार रणनीति की गणना के लिए तरीके प्रस्तावित किए। अनिश्चितता और जोखिमों के मात्रात्मक मूल्यांकन से स्थितिजन्य मॉडल - खेलों के प्रकार के आधार पर एक व्यवहार रणनीति विकसित करना संभव हो गया होगा। इसके अलावा, गेम थ्योरी गणित की एक स्वतंत्र शाखा के रूप में विकसित हुई।

20वीं शताब्दी में सामाजिक विज्ञान के विकास के साथ, जोखिम की समस्या का अध्ययन समाजशास्त्र, राजनीति विज्ञान, मनोविज्ञान और संगठनात्मक व्यवहार सहित कई विषयों में किया जाने लगा। बड़ी संख्या में अनिश्चितताओं की उपस्थिति और गुणात्मक मूल्यांकन की आवश्यकता व्यवहार में जोखिमों की गणना के लिए महत्वपूर्ण बाधा बन गई है।

समाजशास्त्रीय विश्लेषण में, जोखिम और उसके नकारात्मक परिणाम को तर्कहीन मानव व्यवहार के परिणाम के रूप में माना जाने लगा। समाजशास्त्र में, जोखिम को "लक्ष्य-निर्देशित व्यवहार" के रूप में परिभाषित किया गया है सामाजिक विषयइसके परिणामों की अनिश्चितता की स्थिति में किया जाता है। इस दृष्टिकोण के अनुसार, किसी व्यक्ति या सामाजिक समूह की भूमिका, अपेक्षाएं और स्थिति की विशेषताएं किसी को जोखिम भरा विकल्प चुनने के लिए प्रेरित कर सकती हैं।

मनोविज्ञान और संगठनात्मक व्यवहार में, व्यक्तिगत विशेषताओं को ध्यान में रखने की आवश्यकता के बारे में एक राय बनाई गई है, क्योंकि "जोखिम भरे व्यवहार की प्रकृति वाष्पशील गुणों, नियंत्रण का ध्यान, प्रेरक अभिविन्यास और व्यक्ति के दावों के स्तर से जुड़ी है। "

विभिन्न विषयों के भीतर जोखिम के अध्ययन ने समस्या के कई दृष्टिकोणों का निर्माण किया है। इसके अलावा, जोखिमों को घटना के क्षेत्रों के अनुसार वर्गीकृत किया गया था: राजनीतिक, तकनीकी, उद्यमशीलता, आदि।

वर्तमान में, ऐसे कोई कार्य नहीं हैं जो जोखिमों की समस्या के दृष्टिकोण के मुख्य प्रावधानों का विरोध करेंगे, हालांकि, हमारे अध्ययन के ढांचे के भीतर, उनकी सामान्य विशेषताओं और विशिष्ट विशेषताओं पर विचार किया जाएगा।

गणित, अर्थशास्त्र और सांख्यिकी में, मुख्य ध्यान सैद्धांतिक (सांख्यिकीय) जोखिम की परिभाषा पर दिया जाता है, जिसका अध्ययन वैज्ञानिक और तकनीकी आकलन. यह दृष्टिकोण व्यावसायिक जोखिमों के मूल्यांकन में सक्रिय रूप से उपयोग किया जाता है। आर्थिक डेटा कई अनियंत्रित कारकों के प्रभाव में बनता है जो "मूल्यों के एक निश्चित सेट से यादृच्छिक मान ले सकते हैं और इस प्रकार उनके द्वारा निर्धारित डेटा की यादृच्छिकता का कारण बन सकते हैं।" संभाव्यता सिद्धांत और गणितीय आंकड़ों के तरीकों का उपयोग उद्यमी जोखिमों को मापने के लिए किया जाता है।

में अलग तरीका अपनाया जाता है सामाजिक विज्ञान: मनोविज्ञान, राजनीति विज्ञान, संगठनात्मक व्यवहार प्रभावी जोखिम का अध्ययन करते हैं। "आधुनिक समाजों का विकास, आधुनिकता की सार प्रणालियों (सूचना, मौद्रिक प्रणालियों) में व्यक्त किया गया है", उच्च और निम्न जोखिम वाले क्षेत्रों के गठन के लिए प्रेरित किया है। में इस मामले मेंजोखिम को एक ऐसे कारक के रूप में माना जाता है जो मानवीय धारणा पर निर्भर करता है और व्यवहारिक विशेषताओं द्वारा निर्धारित होता है। किसी व्यक्ति की व्यक्तिगत विशेषताओं की उपस्थिति विभिन्न स्थितियों में जोखिम की संभावना की ओर ले जाती है, जो इस दृष्टिकोण के अनुसार, "सामाजिक क्रिया" के "जोखिम" के बाद से सामान्य तरीके से संभावनाओं और अनिश्चितताओं का आकलन करने की अनुमति नहीं देता है। जो एक व्यक्ति के निर्णय के परिणामस्वरूप उत्पन्न होता है, का मूल्यांकन किया जाता है।

संभाव्यता के सिद्धांत में एक नए दृष्टिकोण के ढांचे के भीतर, घटना संबंधी जोखिम की अवधारणा प्रकट हुई है, जो सैद्धांतिक और प्रभावी जोखिमों की विशेषताओं को जोड़ती है। मात्रात्मक विश्लेषण के साथ, एक गुणात्मक जोखिम विश्लेषण होता है, जो आपको मुख्य जोखिम कारकों को निर्धारित करने की अनुमति देता है। भी माना व्यक्तिगत विशेषताएं"घटना" विश्लेषण आयोजित करके परिस्थितियाँ, जो आपको "समय और स्थान में विभिन्न बिंदुओं पर होने वाली घटनाओं के सेट" की सामान्य विशेषताओं की पहचान करने की अनुमति देती हैं। विशिष्ट चर स्थितियों के एक सेट के ढांचे के भीतर जोखिम का अध्ययन किया जाता है, काम के एक विशेष चरण की बारीकियों को ध्यान में रखते हुए, जबकि की गई क्रियाओं की नियमितता से सामान्य संकेतकों की गणना करना और जोखिम की संभावना का आकलन करना संभव हो जाता है।

अवधारणा और जोखिम मूल्यांकन की परिभाषा के लिए विकसित दृष्टिकोण में विशिष्ट विशेषताएं हैं, हालांकि, वे जोखिम को एक रोजमर्रा की घटना के रूप में परिभाषित करते हैं, जिसमें कुछ निर्णय लेने से जुड़े संभावित नुकसान की उम्मीद शामिल है। शब्द ही "अपेक्षित नुकसान" की उपस्थिति की विशेषता है, इस संबंध में, उनका न्यूनीकरण विशेष महत्व रखता है। दृष्टिकोण के आधार पर, नकारात्मक परिणाम की संभावना की मात्रात्मक गणना की संभावना, व्यवहार संबंधी विशेषताओं का विश्लेषण या कारकों के गुणात्मक विश्लेषण और चर स्थितियों के गणितीय अध्ययन पर ध्यान केंद्रित किया जाता है।

विभिन्न दृष्टिकोणों के ढांचे के भीतर जोखिमों के अध्ययन पर काम का परिणाम गेम थ्योरी और निर्णय सिद्धांत के आधार पर विकसित प्रौद्योगिकियां थीं, जो वर्तमान में सक्रिय रूप से उपयोग की जाती हैं। लागू किए गए प्रमुख समाधानों में से एक जोखिम प्रबंधन था, जिसके मुख्य प्रावधान इस कार्य में उपयोग किए जाएंगे।

जोखिम प्रबंधन कई गणितीय और सांख्यिकीय मॉडल पर आधारित है। इसने ऐसे क्षेत्रों में विशेष आवेदन प्राप्त किया है जैसे: व्यवसाय, उद्योग, स्वास्थ्य देखभाल, शिक्षा, बीमा, सुरक्षा, आदि।

जोखिम प्रबंधन के हिस्से के रूप में, "प्रत्याशित" या "अप्रत्याशित" हानियों को निर्धारित करने के लिए, सिद्धांतों को जोखिमों का आकलन करने, संभाव्यता की डिग्री और संभावित हानियों की परिमाण का निर्धारण करने के उद्देश्य से विकसित किया गया है। जोखिम प्रबंधन में आर्थिक (वित्तीय) संबंधों का प्रबंधन शामिल है जो प्रबंधन की प्रक्रिया में उत्पन्न होता है, एक अभिन्न प्रणाली बनाता है जिसमें जोखिम प्रबंधन की रणनीति और रणनीति शामिल होती है।

जोखिम प्रबंधन उन प्रक्रियाओं को जोड़ता है जो विश्लेषण, मूल्यांकन, जोखिमों के पूर्वानुमान और प्रत्यक्ष निर्णय लेने से जुड़ी हैं। जोखिम प्रबंधन के कार्यों में से एक जोखिम की घटनाओं के होने पर सकारात्मक को अधिकतम करना और नकारात्मक परिणामों को कम करना है।

जोखिम प्रबंधन के हिस्से के रूप में जोखिम विश्लेषण का उद्देश्य इष्टतम समाधान विकसित करना है। गुणात्मक और मात्रात्मक जोखिम विश्लेषण आपको गतिविधियों के कार्यान्वयन पर निर्णय के प्रभाव की संभावित डिग्री निर्धारित करने की अनुमति देता है।

विश्लेषण के दौरान, एक विशिष्ट कार्रवाई पर विचार करने, जोखिम की डिग्री का आकलन करने, संभावित जोखिमों की घटना के परिणामों का विश्लेषण करने, लागत-लाभ की पहचान करने और निर्णय लेने की प्रक्रिया को अनुकूलित करने के लिए एक मॉडल बनाने का प्रस्ताव है, जो इसे संभव बना देगा उपलब्ध मानदंडों के अनुसार सबसे उपयुक्त निर्णय लेने के लिए।

जोखिम फ़िल्टर लागू करके जोखिम मूल्यांकन किया जा सकता है: प्रारंभ में, एक सिस्टम विश्लेषण किया जाता है, उन कार्यों की पहचान की जाती है जो जोखिम को कम कर सकते हैं, और नकारात्मक परिणामों को कम करने की संभावना निर्धारित की जाती है।

जोखिम प्रबंधन विभिन्न क्षेत्रों में संभावित जोखिम कारकों की एक विस्तृत सूची का अध्ययन करता है: बीमा, स्वास्थ्य देखभाल, प्राकृतिक और मानव निर्मित आपदाएं। हालांकि, विचाराधीन क्षेत्र की परवाह किए बिना, एक एकल एल्गोरिथ्म लागू किया जाता है: प्रत्येक कारक के लिए जोखिम की डिग्री का आकलन किया जाता है और समग्र रूप से गतिविधि पर इन कारकों के संभावित प्रभाव का विश्लेषण किया जाता है। जोखिम प्रबंधन का एक प्रमुख तत्व जोखिम मूल्यांकन है; लोक प्रशासन के लिए, भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन का उपयोग करना संभव है।

जोखिम मूल्यांकन की संभावना पर कई दृष्टिकोण हैं, हालांकि, वैज्ञानिक समुदाय के प्रतिनिधि इस बात से सहमत हैं कि उच्च गुणवत्ता वाले जोखिम प्रबंधन और रणनीति निर्माण को सुनिश्चित करने के लिए मौजूदा और संभावित जोखिमों की पहचान और विश्लेषण करना आवश्यक है।

हमारे अध्ययन के हिस्से के रूप में, जोखिम को अप्रिय घटनाओं के घटित होने की संभावना के रूप में माना जाएगा। उसी समय, हम स्थितिजन्य विशेषताओं पर ध्यान देंगे जो नकारात्मक परिणामों की शुरुआत को प्रभावित करती हैं। हमारे काम में "जोखिम" की अवधारणा का उपयोग "भविष्य के नुकसान से खतरे" को दर्शाने के लिए किया जाएगा। जोखिम प्रबंधन के ढांचे में उपयोग किए जाने वाले स्थितिजन्य घटक का अध्ययन करके जोखिम का विश्लेषण किया जाएगा।

इस कार्य के ढांचे के भीतर, लागू किए जा रहे राज्य कार्य के भ्रष्टाचार जोखिम का मूल्यांकन और भ्रष्ट निर्णय लेने के नकारात्मक परिणामों का विश्लेषण रुचिकर होगा।

भ्रष्टाचार जोखिमों की प्रकृति में कई विशेषताएं हैं: निर्णय पर्यावरण से प्रभावित होता है, ज्यादातर मामलों में व्यक्ति निर्णय के परिणामों से अवगत होता है और स्वतंत्र रूप से अपने और राज्य के लिए लागत और लाभ का आकलन कर सकता है, संभावित परिणामों का निर्धारण कर सकता है और उल्लंघन के लिए प्रतिबंध।

एक स्थितिजन्य दृष्टिकोण का उपयोग हमें कार्रवाई करने वाले व्यक्ति के लिए नहीं, बल्कि तीसरे पक्ष के लिए जोखिमों पर विचार करने की अनुमति देगा, जो अधिकारियों के भ्रष्ट कार्यों के परिणामस्वरूप नुकसान उठा सकते हैं जो एक के कार्यों के कार्यान्वयन के दौरान उत्पन्न होते हैं। राज्य निकाय। साथ ही, हम जोखिम मूल्यांकन को एक विश्लेषण उपकरण के रूप में परिभाषित करेंगे जिसका उद्देश्य "विभिन्न संभावित परिणामों की संभावनाओं के बारे में जानकारी और संभावित नुकसान के बारे में जानकारी" की पहचान करना है।

भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन अंतर्राष्ट्रीय संगठनों जैसे संयुक्त राष्ट्र (यूएन), विश्व बैंक, आर्थिक सहयोग और विकास संगठन (ओईसीडी), भ्रष्टाचार के खिलाफ देशों के समूह (जीआरईसीओ), आदि के एजेंडे पर प्राथमिकता वाले कार्यों में से एक है। .

युनाइटेड स्टेट्स एजेंसी फॉर इंटरनेशनल डेवलपमेंट (यूएसएआईडी) के एक अध्ययन के अनुसार, किसी देश में भ्रष्टाचार की स्थिति की समझ प्रदान करने, भ्रष्टाचार विरोधी कार्यक्रमों के लक्ष्यों और उद्देश्यों की पहचान करने और उन्हें प्राथमिकता देने के लिए एक भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन आवश्यक है, और इसे तैयार करें। भ्रष्टाचार विरोधी गतिविधियों के वांछित परिणाम।

भ्रष्टाचार से निपटने और भ्रष्टाचार विरोधी तंत्र विकसित करने के लिए विश्लेषणात्मक कार्य करने वाले संगठनों द्वारा भ्रष्टाचार की बड़ी संख्या में परिभाषाएं दी जाती हैं। विश्व बैंक ने भ्रष्टाचार को "व्यक्तिगत लाभ के लिए कार्यालय का दुरुपयोग" के रूप में परिभाषित किया है। OECD की परिभाषा के अनुसार, भ्रष्टाचार "निजी वित्तीय या अन्य लाभ के लिए सार्वजनिक अधिकारियों (नियुक्त या निर्वाचित) की शक्तियों का सक्रिय या निष्क्रिय दुरुपयोग है।" एएनओ सेंटर ट्रांसपेरेंसी इंटरनेशनल - आर (ट्रांसपेरेंसी इंटरनेशनल - आर) भ्रष्टाचार को "व्यक्तिगत लाभ के लिए अपने आधिकारिक पद के अधिकारियों द्वारा उपयोग से जुड़ी घटनाओं का एक जटिल" के रूप में परिभाषित करता है।

बड़ी संख्या में परिभाषाओं की उपस्थिति विभिन्न देशों में कानूनी दृष्टिकोण से भ्रष्टाचार अपराधों और उल्लंघनों की विभिन्न व्याख्याओं से जुड़ी है।

इस प्रकार, अमेरिकी आपराधिक कानून में 4 प्रकार के भ्रष्टाचार अपराधों को परिभाषित किया गया है: रिश्वतखोरी, जो लोक प्रशासन की गतिविधियों पर अतिक्रमण है; 2) वाणिज्यिक रिश्वतखोरी; 3) ट्रेड यूनियनों की गतिविधियों से संबंधित रिश्वतखोरी; 4) खेल प्रतियोगिताओं के क्षेत्र में रिश्वतखोरी।

जर्मन आपराधिक कानून में भ्रष्टाचार के अपराधों की एक विस्तृत सूची है और स्थिति के अनुसार उनके कमीशन के लिए प्रतिबंध हैं, उदाहरण के लिए, प्रतियोगिता के दौरान प्रतिस्पर्धा को प्रतिबंधित करना या रिश्वत की संभावित प्राप्ति के साथ आधिकारिक कर्तव्यों के उल्लंघन का वादा करने के लिए कारावास होगा शीर्ष समूहपदों।

रूसी संघ के आपराधिक संहिता में, राज्य सत्ता के खिलाफ अपराध, स्थानीय सरकारों में सार्वजनिक सेवा और सेवा के हितों में शामिल हैं: आधिकारिक शक्तियों का दुरुपयोग, आधिकारिक शक्तियों का दुरुपयोग, रिश्वत लेना, रिश्वत देना, आधिकारिक जालसाजी।

अध्ययन के दौरान भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने की कार्यप्रणाली का वर्णन करने के लिए, हम राज्य के कार्यों के कार्यान्वयन के परिणामस्वरूप उत्पन्न होने वाले भ्रष्टाचार के अपराधों के प्रकारों का विश्लेषण करेंगे। इस काम के ढांचे में भ्रष्टाचार के अपराधों के तहत, हम उन विशिष्ट कृत्यों को समझेंगे जो रूसी संघ के आपराधिक संहिता के अनुसार सजा दे सकते हैं: आधिकारिक शक्तियों का दुरुपयोग जो गंभीर परिणाम देता है; रिश्वत प्राप्त करना; गबन (चोरी) विशेष रूप से बड़े पैमाने पर।

इस पत्र में, हम फाइनेंशियल एक्शन टास्क फोर्स ऑन मनी लॉन्ड्रिंग (FATF) द्वारा प्रस्तावित भ्रष्टाचार की व्यापक परिभाषा का पालन करेंगे: "भ्रष्टाचार व्यक्तिगत लाभ के लिए सार्वजनिक कार्यालय का उपयोग है", जबकि हम भ्रष्टाचार को एक कार्यात्मक के बजाय एक कार्यात्मक से मानेंगे एक कानूनी दृष्टिकोण।

कई वैज्ञानिक प्रकाशन प्रदर्शित करते हैं कि गतिविधियों के लिए एक स्पष्ट "ढांचे" की स्थापना के माध्यम से जोखिम और भ्रष्टाचार में कमी सामान्य रूप से संभव है।

भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन भ्रष्टाचार से और लड़ने और इसके स्तर को कम करने के लिए किया जाता है। इस मामले में "लक्ष्यीकरण" आपको उन संकेतकों को सेट करने की अनुमति देता है जिन्हें प्राप्त करने और गतिविधियों के परिणामों का मूल्यांकन करने की आवश्यकता होती है। ऐसी स्थिति में, जोखिम स्पष्ट हो जाते हैं और अभिनेता निर्णय लेने के परिणामों का अधिक सटीक आकलन कर सकता है।

हालांकि, ऐसी "सीमाएं" स्थापित करने से हमेशा जोखिमों में कमी नहीं होती है। विनियमन शक्तियों के प्रयोग के लिए ढीली भाषा स्थापित कर सकता है, भ्रष्ट कार्यों की परिभाषा की अनदेखी करते हुए कर्तव्यों का नाममात्र समेकन कर सकता है।

इस प्रकार, रूस में कार्यक्षमता के स्पष्ट विवरण के लिए प्रशासनिक नियमों को लागू करके राज्य निकायों की गतिविधियों का विनियमन भ्रष्टाचार घटक को कम करने के उद्देश्य से किया गया था, लेकिन व्यवहार में कई राज्य निकायों ने औपचारिक रूप से कार्य किया: प्रदर्शन किए गए कार्यों में सुधार किया गया, जिससे पिछली भ्रष्टाचार योजनाओं को लागू करने की संभावना को बनाए रखना संभव है। इस संबंध में, गतिविधियों के नियमन को एक भ्रष्ट उपकरण माना जा सकता है जो जोखिमों के उभरने में योगदान देता है।

बदले में, भ्रष्टाचार के जोखिमों का मूल्यांकन स्थितिजन्य कारकों की पहचान करने के उद्देश्य से होता है जो भ्रष्ट गतिविधियों में योगदान या बाधा डालते हैं। यह विशेषज्ञों को समग्र रूप से सार्वजनिक क्षेत्र में समस्या क्षेत्रों की पहचान करने और हितों के टकराव, शक्ति के दुरुपयोग की संभावना को नियंत्रित करने की अनुमति देता है।

विशिष्ट सरकारी कार्यों के कार्यान्वयन में भ्रष्टाचार के जोखिमों की पहचान करने के लिए, इस पत्र में हम जोखिमों की आर्थिक और स्थितिजन्य प्रकृति का विश्लेषण करेंगे। भविष्य में, भ्रष्टाचार जोखिमों का नक्शा बनाने और प्रारंभिक विश्लेषण करने के परिणामों के आधार पर, लोक प्रशासन कार्यों के कार्यान्वयन में भ्रष्टाचार जोखिम की संभावना निर्धारित करने के लिए गणितीय तरीकों का उपयोग करना संभव है। प्रारंभिक विश्लेषणात्मक मूल्यांकन किए जाने के बाद, साक्षात्कार तंत्र शुरू करना आवश्यक होगा, जो लोक प्रशासन के भ्रष्ट क्षेत्रों की पहचान करने में भी मदद कर सकता है।

गणितीय विश्लेषण के ढांचे में बाद में उपयोग किए जा सकने वाले मापदंडों को निर्धारित करने के लिए, हम अपराध की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण के हिस्से के रूप में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने का प्रस्ताव करते हैं।

यह 20 वीं शताब्दी के मध्य में "अपराध की रोकथाम की समस्या को हल करने के लिए सैद्धांतिक और व्यावहारिक दृष्टिकोण" के रूप में अपराध विज्ञान में उत्पन्न हुआ, बाद में इसे उपयोग करने का प्रस्ताव दिया गया यह विधिएक निवारक उपाय के रूप में।

क्रिस्टोफर बीरबर्क, गैरी लाफ्रे और रोनाल्ड क्लार्क द्वारा अपराध की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण पर काम में समाजशास्त्र में दृष्टिकोण को और विकसित किया गया था।

वैज्ञानिकों ने सुझाव दिया है कि अपराध की रोकथाम के सभी तत्व विशिष्ट विषयों की निर्देशित गतिविधियों के परिणामस्वरूप प्रकट हो सकते हैं, जिसमें व्यक्ति, समाज और राज्य शामिल हैं। अपराध की रोकथाम के लिए अपराध के विशिष्ट रूपों के विनिर्देशन, बनने वाले कारकों के व्यवस्थित प्रबंधन की आवश्यकता होती है पर्यावरण, अपराध के लिए बढ़ती बाधाएं। इस मामले में, प्रभाव तकनीकी, शैक्षिक, सूचनात्मक, वित्तीय और अन्य तरीकों के उपयोग के माध्यम से हो सकता है। नागरिक समाज स्वेच्छा से अपराध की रोकथाम में भाग ले सकता है।

अपराध की रोकथाम का विश्लेषण किसी अपराध के किए जाने पर विचार और उसके किए जाने के प्रत्यक्ष तथ्य के बीच अंतर करता है। ऐसे कारक हैं जो पर्यावरण के गठन को प्रभावित करते हैं और किसी व्यक्ति को उत्तेजित कर सकते हैं। ऐसी स्थिति में निवारक निवारक उपाय किसी अपराध के संभावित आयोग के लिए शर्तों को समाप्त कर सकते हैं।

अपराध की रोकथाम का स्थितिजन्य विश्लेषण तर्कसंगत विकल्प सिद्धांत पर आधारित है। विश्लेषण करने के लिए, ऐसे तरीके निर्धारित किए जाते हैं जो किसी दिए गए स्थिति में अपराध करने की संभावना को कम करते हैं।

यह मॉडल गणितीय संकेतकों का उपयोग नहीं करता है, आर्थिक साधनों पर ध्यान केंद्रित किया जाता है जो सामान्य तरीके से निर्णय लेते समय जोखिम निर्धारित करते हैं। प्रत्येक चरण में निर्णय लेने की प्रक्रिया को एक विशिष्ट वातावरण की उपस्थिति, कारकों का एक समूह जो स्थिति और व्यक्ति के व्यवहार को प्रभावित करता है, की विशेषता है।

अपराध की रोकथाम के विश्लेषण के दौरान, निम्नलिखित किया जाता है:

एक निश्चित क्षेत्र में प्रकृति और अपराधों के सार पर डेटा का संग्रह;

किसी अपराध को करने की अनुमति देने, सुविधा देने या भड़काने वाली पर्यावरणीय परिस्थितियों का अवलोकन;

ऐसे उत्तेजक कारकों को रोकने के तरीकों का व्यवस्थित अध्ययन;

इस अपराध के कार्यान्वयन का जोखिम मूल्यांकन और आर्थिक परिणामों का विश्लेषण;

अपराधों के आयोग का प्रतिकार करने के उपायों की तैयारी;

प्राप्त अनुभव के आगे उपयोग के लिए प्रदर्शन परिणामों की निगरानी।

यह दृष्टिकोण भ्रष्टाचार सहित कई प्रकार के अपराधों पर लागू किया जा सकता है। अपराध की रोकथाम का विश्लेषण न केवल पर्यावरण और मौजूदा पूर्वापेक्षाओं पर विचार करने का सुझाव देता है, बल्कि आपको भ्रष्टाचार और स्थितिजन्य घटकों के व्यक्तिगत तत्वों का विस्तार से विश्लेषण करने की भी अनुमति देता है।

दृष्टिकोण की प्रासंगिकता के बावजूद, यह ध्यान दिया जाना चाहिए कि रूस में सार्वजनिक क्षेत्र में भ्रष्टाचार का मुकाबला करने के क्षेत्र में अपराध की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण को लागू करने की संभावना पर कोई अध्ययन नहीं किया गया है। क्लार्क, साइडबॉटम, ग्रेकर जैसे विदेशी लेखकों की केवल कुछ रचनाएँ भ्रष्टाचार अपराधों के अध्ययन में स्थितिजन्य विश्लेषण के उपयोग से जुड़ी थीं।

चित्र 1 सिचुएशनल क्राइम प्रिवेंशन में रोनाल्ड क्लार्क द्वारा प्रस्तावित आरेख दिखाता है, जहां "अपराध के लिए अवसर संरचना" पर विस्तार से चर्चा की गई थी।

लेखक उन स्थितिजन्य विशेषताओं का विस्तार से विश्लेषण करता है जो किसी अपराध के कमीशन में योगदान करती हैं। उनका तर्क है कि एक अवैध कार्य करने की इच्छा एक अपराध करने के तथ्य से काफी अलग है।

चावल। 1 अपराध करने के अवसर की संरचना

लेखक के अनुसार, अपराधजन्य व्यवहार के तथ्य को कई कारकों द्वारा ट्रिगर किया जा सकता है, जिनमें से प्रमुख हैं: सामाजिक-आर्थिक और राजनीतिक वातावरण, व्यक्ति की दैनिक गतिविधियों की विशेषताएं, उपलब्ध भौतिक और तकनीकी क्षमताएं व्यक्तिगत।

कार्य में माने जाने वाले पारंपरिक अपराधशास्त्रीय सिद्धांत के अनुसार, उपसंस्कृति का प्रभाव, नियंत्रण की कमी, दंड से मुक्ति में विश्वास अपराध के आयोग को उत्तेजित कर सकता है। क्लार्क ने एक "अपराध अवसर संरचना" निर्दिष्ट की: एक अपराध होने की अधिक संभावना है यदि उसके शिकार की कमजोरी स्पष्ट रूप से परिभाषित है, अवैध कार्य के लिए एक स्पष्ट उद्देश्य है, और कुछ विशेषताएं हैं जो इसके कमीशन में योगदान करती हैं। अपराधों की संख्या को कम करने के लिए, निवारक उपाय के रूप में उनकी रोकथाम के लिए स्थितिजन्य दृष्टिकोण का उपयोग करने की योजना है। खोज और मॉडलिंग स्थितियों से, संभावित उल्लंघनकर्ताओं की पहचान की जाती है जो "जोखिम क्षेत्र" में हैं।

ऐसे व्यक्तियों को सूचित करने के लिए सक्रिय कार्य, अपराध के कमीशन में योगदान देने वाले नकारात्मक कारकों की संख्या को सीमित करना, राज्य और समाज द्वारा उच्च स्तर का नियंत्रण सुनिश्चित करना अवैध कार्यों के कार्यान्वयन के अवसरों को समाप्त कर सकता है।

इस कार्य के लिए, हमने क्लार्क द्वारा प्रस्तावित योजना (चित्र 2) को संशोधित किया और भ्रष्टाचार अपराधों की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण के प्रावधानों को ध्यान में रखते हुए इसे अंतिम रूप दिया, जिससे हमें भ्रष्टाचार के अवसरों की संरचना का अध्ययन करने की अनुमति मिली।

भ्रष्टाचार के अपराधों में भ्रष्टाचार जोखिमों की प्रकृति सहित कई विशेषताएं हैं। इस प्रकार, एक राज्य निकाय में भ्रष्ट कार्यों को निर्धारित करने के लिए, उस सामाजिक-आर्थिक वातावरण का अध्ययन करना आवश्यक है जिसके भीतर राज्य की गतिविधियाँ की जाती हैं। भ्रष्टाचार के जोखिम का स्तर उपसंस्कृति के प्रभाव का विश्लेषण करके और आंतरिक और सामाजिक नियंत्रण की डिग्री निर्धारित करके और पहचानने के दौरान निर्धारित किया जा सकता है सरकारी पदोंविशिष्ट शक्तियों के प्रयोग में असीमित प्रशासनिक संसाधनों के साथ।

इस योजना के अनुसार, भ्रष्टाचार जोखिमों के विश्लेषण में किसी विशेष निर्णय को अपनाने पर पर्यावरण के प्रभाव को ध्यान में रखा जाना चाहिए।

चावल। 2 अपराध करने के लिए भ्रष्ट अवसरों की संरचना

अपराध करने की संभावनाओं की संरचना पर विशेष ध्यान दिया जाता है। विशेष अवैयक्तिक "पीड़ितों" की उपस्थिति से एक भ्रष्ट कार्य को उकसाया जा सकता है, क्योंकि अक्सर भ्रष्टाचार का तथ्य किसी विशेष नागरिक को नुकसान नहीं पहुंचाता है, लेकिन संघीय बजट और अर्थव्यवस्था और समाज की स्थिति को नकारात्मक रूप से प्रभावित करता है। स्पष्ट रूप से व्यक्त लक्ष्य, जैसे प्राप्त करने की अपेक्षा और बड़ी रिश्वत की निश्चितता, भ्रष्ट व्यवहार को प्रोत्साहित कर सकते हैं। सहवर्ती कारकों की उपस्थिति, जैसे कि भ्रष्टाचार योजनाओं के कार्यान्वयन में आसानी, अपराध करने के लिए आपराधिक सजा का अभाव भी एक अधिकारी द्वारा किए गए भ्रष्टाचार के अवसरों में वृद्धि का कारण बनता है।

अपराध करने के अवसरों के क्लार्क के विश्लेषण के अनुसार, गतिविधि के भ्रष्ट क्षेत्रों की पहचान की जा सकती है और समस्याग्रस्त कारकों की पहचान की जा सकती है जो भ्रष्ट गतिविधि के विकास में योगदान करते हैं।

भ्रष्टाचार का आकलन करने के लिए अपराध रोकथाम स्थितिजन्य विश्लेषण का उपयोग करने वाले कुछ पत्रों में से एक एडम ग्रेकर और एडेन साइडबॉटम द्वारा "भ्रष्टाचार और नियंत्रण: भ्रष्टाचार को कम करने के लिए एक दृष्टिकोण" लेख है।

व्यक्तिगत लाभ के लिए शक्ति का दुरुपयोग विभिन्न देशों में लोक प्रशासन में आम बात है। इसी समय, भ्रष्टाचार के कारण प्रकृति में "सामाजिक" और "संरचनात्मक" दोनों हो सकते हैं।

संरचनात्मक कारणों को प्रभाव के रूप में समझा जाता है राजनीतिक शासन, विभिन्न संस्थागत मॉडल, कई ऐतिहासिक और सांस्कृतिक कारक। ऐसी स्थिति में, लोक प्रशासन प्रणाली में पूर्ण सुधार, राजनीतिक शासन में बदलाव आदि के दौरान ही भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई संभव है।

भ्रष्टाचार के "सामाजिक" कारणों में प्रत्यक्ष प्रोत्साहन शामिल हैं जो किसी व्यक्ति को भ्रष्ट प्रथाओं में भाग लेने के लिए प्रोत्साहित करते हैं। शोधकर्ताओं का तर्क है कि एक अभिनेता के भ्रष्ट व्यवहार की संभावना अधिक होती है यदि उसके पास किसी प्रकार की अच्छी या सेवा प्रदान करने की एकाधिकार शक्ति है।

इस दृष्टि से, एकाधिकार शक्ति या प्रशासनिक संसाधनों के स्वामित्व की डिग्री को सीमित करके भ्रष्ट प्रथाओं के लिए प्रोत्साहन को कम किया जा सकता है, जिसे बढ़ी हुई प्रतिस्पर्धा या नए उत्तरदायित्व तंत्र की शुरूआत के माध्यम से प्राप्त किया जा सकता है। "सामाजिक कारणों" का विश्लेषण अधिकांश भ्रष्टाचार-विरोधी रणनीतियों को रेखांकित करता है, लेकिन यह व्यक्ति के कई मनोवैज्ञानिक प्रोत्साहनों और व्यवहार संबंधी विशेषताओं को ध्यान में नहीं रखता है।

भ्रष्टाचार के कृत्यों के अपराधीकरण पर विचार करते हुए, वैज्ञानिक इस पर आए हैं अगला निष्कर्ष: स्थितिजन्य विश्लेषण के संदर्भ में भ्रष्ट व्यवहार को समझने से कई सामान्य घटकों की पहचान हो सकेगी।

भ्रष्टाचार अपराध स्वयं छोटी योजनाबद्ध संरचनात्मक इकाइयों में "टूट" जाता है। क्लार्क के पहले के काम पर निर्माण, जो सामान्य शब्दों में अपराध से निपटता है, विद्वान एक अपराध में विशिष्ट घटनाओं के निर्धारकों के अध्ययन में भ्रष्टाचार अपराधों की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण का उपयोग करने की संभावना पर जोर देते हैं।

वैज्ञानिक भी भ्रष्टाचार के अपराध करने की विशेषताओं के बारे में बात करते हैं: एक व्यक्ति भ्रष्ट कार्य करने के लिए सहमत होता है जब अपेक्षित जोखिम संभावित नुकसान या लागत से अधिक हो जाते हैं।

भ्रष्टाचार के अपराधों को रोकने की संभावनाओं का अध्ययन करने के लिए स्थितिजन्य विश्लेषण के उपयोग ने वैज्ञानिकों को भ्रष्टाचार की व्यक्तिगत अभिव्यक्तियों की पहचान करने और उन पर विचार करने की अनुमति दी।

भ्रष्टाचार के अपराध करने के लिए संभावित अपराधी के प्रोत्साहन को कम करने के उद्देश्य से विश्लेषण के विभिन्न तरीके तंत्र के 5 समूहों को जोड़ते हैं:

1. व्यय किए गए प्रयास में वृद्धि (अपराधी की ओर से);

2. संभावित जोखिमों में वृद्धि;

3. अपेक्षित इनाम में कमी;

4. उकसावों और संभावित अड़चनों की संख्या को कम करना;

5. बहानों का खात्मा, सख्त सजा।

यह विश्लेषण भ्रष्टाचार के अपराधों के स्तर को कम करने, उनके कमीशन के अवसरों को कम करने या समाप्त करने के व्यावहारिक तरीकों की पहचान की ओर जाता है।

काम में, लेखक भ्रष्टाचार करने के लिए प्रणालीगत और निजी भ्रष्टाचार के अवसरों का विश्लेषण करते हैं, अलग-अलग विशिष्ट स्थितियों पर विचार करते हैं जो भ्रष्ट गतिविधि में योगदान करते हैं। उदाहरण के लिए: सार्वजनिक प्रशासन की एक सुसंगत संरचना की कमी और सार्वजनिक और निजी क्षेत्रों में भ्रष्टाचार का मुकाबला करने की इच्छाशक्ति, गैर-प्रवर्तन या नैतिक संहिताओं की कमी, संरक्षण और संरक्षण की स्वीकृति, सार्वजनिक प्रशासन प्रणाली और जनता की जटिलता और जटिलता प्रशासन, विशेष रूप से, विधायी ढांचे की कमजोरी, वित्तीय नियंत्रण, अविकसित प्रबंधन संस्थान, नियंत्रण और पर्यवेक्षी निकायों की दूरदर्शिता, निर्णय लेने में निगरानी की कमी आदि।

लेख भ्रष्टाचार योजनाओं को समाप्त करके भ्रष्टाचार के स्तर को कम करने और भ्रष्ट गतिविधि में योगदान देने वाले अवसरों को कम करने से संबंधित है। वैज्ञानिकों ने टीएएसपी मॉडल (प्रकार, गतिविधियां, क्षेत्र और स्थान) के ढांचे के भीतर विश्लेषण करने का प्रस्ताव दिया है: एक भ्रष्टाचार अपराध का विवरण, गतिविधि का प्रकार, अर्थव्यवस्था का क्षेत्र और वह स्थान जहां अधिनियम किया गया था। भविष्य में, हम रूस में भ्रष्टाचार के जोखिमों के विश्लेषण के लिए इस मॉडल का पालन करेंगे।

लेखक भ्रष्टाचार को निम्न प्रकार के भ्रष्टाचार अपराधों का उल्लेख करते हैं: रिश्वतखोरी, जबरन वसूली, दुरूपयोग, किसी के अपने हित में आधिकारिक स्थिति का उपयोग, संरक्षण, मनमानापन, संरक्षण, संरक्षण और संरक्षण (पक्षपात)। इसी समय, वे विशिष्ट परिस्थितियों में कुछ अपराधों की व्यापकता के बारे में बात करते हैं, इस संबंध में स्थितिजन्य दृष्टिकोण का उपयोग भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई में सकारात्मक परिणाम दे सकता है।

भ्रष्टाचार अपराधों की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण में अधिकारी की गतिविधि के प्रकार का विवरण शामिल होना चाहिए, जैसे: कर्मियों की नियुक्ति, सार्वजनिक खरीद, कार्यक्रमों या सेवाओं का कार्यान्वयन, वस्तुओं और सेवाओं का उत्पादन (उदाहरण के लिए, निर्माण), आपदा राहत गतिविधियाँ, लाइसेंसिंग और अन्य नियंत्रण और पर्यवेक्षी गतिविधियाँ, प्रशासन (न्याय के क्षेत्र में)। वैज्ञानिकों का तर्क है कि भ्रष्टाचार के जोखिमों का विश्लेषण और पहचान करने के लिए, अर्थव्यवस्था के एक विशिष्ट क्षेत्र से संबंधित की पहचान करना भी आवश्यक है, यह कराधान, वानिकी उद्योग, शिक्षा, ऊर्जा आदि हो। उसी समय, उस स्थान को ध्यान में रखना आवश्यक है जहां भ्रष्टाचार का अपराध किया गया था: देश, क्षेत्र, स्थानीय परिस्थितियां, नौकरियों की उपलब्धता, क्षेत्र की क्षेत्रीय विशेषताएं।

प्रस्तावित मॉडल के अनुसार काम में वर्णित उदाहरणों में से एक उपकरण उठाने के नियंत्रण के लिए विभाग में रिश्वतखोरी का मामला है। न्यूयॉर्क स्टेट असिस्टेंट इंस्पेक्टर जनरल को रिश्वतखोरी का दोषी ठहराया गया था: उन्हें उन कंपनियों को झूठे लाइसेंस जारी करने के लिए नकद इनाम मिला था जो वास्तव में नहीं किए गए निरीक्षण को पास करने के लिए मोबाइल क्रेन किराए पर लेते थे।

इस मामले में सत्ता का दुरुपयोग हुआ सीमित अवसरस्थानीय स्तर पर किसी व्यक्ति की गतिविधियों की निगरानी, ​​क्योंकि न्यूयॉर्क में सिविल सेवकों की संख्या 300,000 से अधिक है। विचारित उदाहरण में, निरीक्षक ने अपनी शक्ति पर एकाधिकार कर लिया और असीमित प्रशासनिक संसाधन रखते हुए एक अपराध किया।

ऐसे अपराधों को करने के अवसरों को सीमित करके इस राज्य निकाय की गतिविधियों में भ्रष्टाचार के जोखिम को कम किया जा सकता है। उदाहरण के लिए, जारी किए गए लाइसेंसों की जानकारी इंटरनेट पर उपलब्ध कराई जा सकती है, जिससे नागरिक समाज किसी भी विसंगतियों की पहचान होने पर तुरंत प्रतिक्रिया दे सके। निरीक्षक के वातावरण में इस तरह के कारक की उपस्थिति विवेकाधीन शक्तियों को नहीं बदलेगी, लेकिन उसके भ्रष्ट अवसरों को महत्वपूर्ण रूप से सीमित कर देगी।

वर्तमान में, श्रम, सुरक्षा और स्वास्थ्य इकाई विभाग की वेबसाइट पर लाइसेंस प्राप्त कंपनियों के बारे में कोई जानकारी नहीं है, जो अभी भी इस राज्य निकाय में कार्यों के प्रदर्शन में भ्रष्टाचार के उच्च जोखिम की उपस्थिति का संकेत देती है।

जोखिम प्रबंधन के लिए जोखिम मूल्यांकन एक आवश्यक घटक है, हालांकि, भ्रष्टाचार के माहौल को कुछ विशेषताओं की विशेषता है, जिसके विश्लेषण के लिए स्थितिजन्य दृष्टिकोण का उपयोग करना आवश्यक है। अंतर्राष्ट्रीय संगठन सक्रिय रूप से भ्रष्टाचार जोखिमों का व्यापक मूल्यांकन करने के उद्देश्य से एक कार्यप्रणाली विकसित कर रहे हैं।

अगले अध्याय में, हम अंतर्राष्ट्रीय अनुभव का विश्लेषण करेंगे और उन प्रभावी प्रथाओं की पहचान करने का प्रयास करेंगे जिन्हें भविष्य में रूस में लागू किया जा सकता है।

अध्याय 2. भ्रष्टाचार जोखिमों के आकलन में अंतर्राष्ट्रीय अनुभव की समीक्षा

राज्य निकायों की गतिविधियों में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए एक एकीकृत पद्धति विकसित करने के लिए विचार किए गए सिद्धांतों और जोखिम मूल्यांकन के मौजूदा तरीकों का उपयोग किया जा सकता है।

भ्रष्टाचार विरोधी कार्यक्रमों के विकास से पहले और भ्रष्टाचार विरोधी रणनीतियों के कार्यान्वयन के दौरान भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन राष्ट्रीय सरकारों या अंतर्राष्ट्रीय संगठनों द्वारा किया जाता है।

वर्तमान में, अंतर्राष्ट्रीय संगठनों द्वारा प्रस्तावित भ्रष्टाचार जोखिमों के आकलन के लिए कई तरीके हैं। भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन तंत्र का उपयोग करने वाले यूरोपीय देशों की संख्या हर साल बढ़ रही है, लेकिन मूल्यांकन तंत्र वाली कोई विशिष्ट पद्धति नहीं है। विश्व बैंक सक्रिय रूप से भ्रष्टाचार जोखिमों का आकलन करने के लिए एक सामान्य पद्धति विकसित कर रहा है।

यूरोपीय संघ अधिकारियों की गतिविधियों में "भ्रष्टाचार" कारकों की पहचान करने के लिए निम्नलिखित सामान्य तंत्रों का उपयोग करने के लिए देशों को आमंत्रित करता है: गतिविधियों के प्रत्यक्ष अवलोकन के तरीके, शक्तियों का विश्लेषण, सर्वेक्षण और साक्षात्कार। संस्थागत मूल्यांकन के ढांचे के भीतर प्रस्तावित परीक्षाएं देश के भीतर राज्य निकायों द्वारा स्व-मूल्यांकन के माध्यम से और बाहरी मूल्यांकन के दौरान अंतर्राष्ट्रीय संगठनों द्वारा की जा सकती हैं। साथ ही, विभागों के भीतर सर्वेक्षण के दौरान सबसे अधिक "समस्याग्रस्त" क्षेत्रों और कारकों की पहचान करके "भ्रष्टाचार की आवृत्ति और गंभीरता" निर्धारित करना संभव है (अनुबंध 1 देखें)। व्यक्तिगत राज्य कार्यों के भ्रष्टाचार की पहचान एक लक्षित भ्रष्टाचार विरोधी नीति, समस्याग्रस्त क्षेत्रों में सुधार और उच्च स्तर पर किए गए महत्वपूर्ण निर्णयों को प्रभावित करने की अनुमति देती है।

भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए मौजूदा पद्धतियों के ढांचे के भीतर, दो दृष्टिकोणों को प्रतिष्ठित किया जा सकता है: "अधिकतम दृष्टिकोण" और "न्यूनतम दृष्टिकोण", जिसके लिए कुछ विकास होते हैं।

"अधिकतम" दृष्टिकोण में राज्य निकायों के कार्यों को ठोस अनुक्रमिक चरणों के रूप में शामिल करना शामिल है। कार्यों के कार्यान्वयन के प्रत्येक चरण में, आपराधिक अपराधों के आँकड़ों के आधार पर, भ्रष्टाचार की संभावना वाले समस्या क्षेत्रों की पहचान की जाती है।

इसके अलावा, जानकारी एकत्र की जाती है और उसका विश्लेषण किया जाता है, सामाजिक सर्वेक्षण और अधिकारियों के साक्षात्कार किए जाते हैं, जो "भ्रष्टाचारी" पदों की एक सूची की पहचान करना संभव बनाता है जो भ्रष्टाचार योजनाओं के कार्यान्वयन और भ्रष्टाचार के अपराधों के आयोग के लिए महत्वपूर्ण हैं। इस तरह के विश्लेषण का उद्देश्य भ्रष्ट संबंधों के विषय की पहचान करना है, एक विशिष्ट राज्य कार्य के कार्यान्वयन में भ्रष्ट भुगतान के मुख्य तरीके।

समस्याग्रस्त "ग्रे क्षेत्रों" की पहचान से जोखिमों को कम करने और समाप्त करने के उपाय विकसित करना संभव हो जाता है। इस दृष्टिकोण के आधार पर विकसित कार्यप्रणालियों में भ्रष्टाचार के जोखिम को कम करने के लिए विभिन्न उपाय शामिल हैं: प्रासंगिक लोक प्रशासन कार्य की पुनर्रचना, भ्रष्टाचार भुगतान को रोकना आदि।

इस दृष्टिकोण के आधार पर एक कार्यप्रणाली के विकास और अनुप्रयोग से महत्वपूर्ण परिणाम प्राप्त हो सकते हैं, लेकिन यह एक महंगी प्रक्रिया है और इसके कार्यान्वयन के लिए समय, तकनीकी और मानव संसाधनों की आवश्यकता होती है।

2.1 अंतर्राष्ट्रीय संगठनों द्वारा भ्रष्टाचार जोखिमों का आकलन। विश्व बैंक के साथ यूएसएड पद्धति

"अधिकतम दृष्टिकोण" के प्रावधानों वाले सबसे व्यापक दस्तावेजों में से एक "भ्रष्टाचार जोखिमों के आकलन के लिए नियमावली" है, जिसे यूएसएआईडी द्वारा विश्व बैंक के साथ संयुक्त रूप से प्रस्तुत किया गया है।

इसे 2006 में अमेरिकी सरकार द्वारा तैयार किया गया था और अन्य देशों में यूएसएड मिशनों के लिए इसका उपयोग किया जा रहा है। इस दस्तावेज़ के उद्देश्यों में से एक भ्रष्टाचार जोखिमों के रणनीतिक विश्लेषण सहित भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई में नए तरीकों को लागू करने की संभावना को प्रदर्शित करना है।

इस मैनुअल में वर्णित जोखिम मूल्यांकन विधियां आधारित हैं प्रणालीगत दृष्टिकोणभ्रष्टाचार की प्रकृति को समझने के लिए। मैनुअल स्थितिजन्य कारकों की भूमिका, सरकारी भ्रष्टाचार के विभिन्न स्तरों, देश की बारीकियों और अंतर-विशिष्ट भ्रष्टाचार और संस्थागत विकास में अंतर को ध्यान में रखता है।

यह माना जाता है कि सर्वोत्तम अंतरराष्ट्रीय प्रथाओं के आधार पर प्रस्तुत नीतिगत सिफारिशें विकसित और विकासशील दोनों देशों में उपयोग की जा सकती हैं। प्रस्तावित कार्यप्रणाली काफी लचीली है और अलग-अलग राज्यों की विशेषताओं को ध्यान में रखते हुए इसे पूरक और समायोजित किया जा सकता है। मूल्यांकन के लिए यह दृष्टिकोण मुख्य प्रतिभागियों के बीच भ्रष्ट प्रणालियों के विकास और रखरखाव, प्रशासनिक भ्रष्टाचार की उपस्थिति और कम राजनीतिक इच्छाशक्ति की संभावना को ध्यान में रखता है।

प्रस्तुत कार्यप्रणाली भ्रष्टाचार की कई विशेषताओं की समझ पर आधारित है। भ्रष्टाचार अर्थव्यवस्था के सभी क्षेत्रों में होता है और यह एक सार्वजनिक (राजनीतिक) और आर्थिक समस्या दोनों है। भ्रष्टाचार सरकार के सभी स्तरों पर मौजूद हो सकता है और खुद को प्रशासनिक, बड़े पैमाने पर, क्षुद्र भ्रष्टाचार के रूप में प्रकट कर सकता है। अध्ययन में भ्रष्टाचार की गतिशीलता को "सिंड्रोम" के रूप में वर्णित करने का प्रस्ताव है।

प्रस्तुत यूएसएआईडी दिशानिर्देश चार प्रकार के भ्रष्टाचार सिंड्रोम पर विचार करते हैं: "परिपक्व राज्यों" में भ्रष्टाचार - मजबूत अर्थव्यवस्थाओं वाले विकसित लोकतंत्र, "अभिजात्य राज्य" - कुलीन शासन वाले देश, "कमजोर विकासशील देश" जिनमें विकसित संस्थानों की कमी है, "कमजोर गैर-लोकतांत्रिक देश" जिनकी राजनीतिक, सामाजिक और आर्थिक स्थिति अस्थिर है। एक देश में भ्रष्टाचार के कुछ मूलभूत पैटर्न की उपस्थिति और इसकी गतिशीलता का वर्णन अन्य राज्यों में समान विशेषताओं की पहचान करना संभव बनाता है। "भ्रष्टाचार सिंड्रोम" के दृष्टिकोण का उपयोग जोखिम मूल्यांकन के लिए सामान्य तंत्र का उपयोग करना और समान पूर्वापेक्षा वाले देशों के समूहों के लिए समान भ्रष्टाचार विरोधी उपायों के एक सेट को लागू करना संभव बनाता है।

प्रस्तावित मूल्यांकन पद्धति को चार चरणों में विभाजित किया गया है, जिनमें से प्रत्येक में विश्लेषण करने के लिए आवश्यक उपकरण और तकनीक शामिल हैं।

पहले चरण में प्रासंगिक जानकारी का संग्रह और एकीकरण, मूल्यांकन टीम के लिए दिशानिर्देश तैयार करना शामिल है। इस स्तर पर, मौजूदा परिस्थितियों को चिह्नित करना, मौजूदा आर्थिक, राजनीतिक और सामाजिक समस्याओं की पहचान करना आवश्यक है जो भ्रष्टाचार विरोधी सुधारों की प्रभावशीलता को कम कर सकते हैं।

दूसरे चरण में, यह एक "रणनीतिक परिप्रेक्ष्य" बनाने वाला माना जाता है, जो एक व्यक्तिगत भ्रष्टाचार-विरोधी कार्यक्रम के विकास की अनुमति देगा और भ्रष्टाचार जोखिमों का आकलन करने के लिए एक पद्धति को लागू करेगा। इस स्तर पर, कानूनी, संस्थागत, आर्थिक स्थितियों को बनाना और विकसित करना आवश्यक है जो भ्रष्टाचार विरोधी सुधारों के सफल कार्यान्वयन में योगदान देंगे। राज्य संस्थानों की क्षमता निर्माण के साथ-साथ नागरिक समाज के विकास को बढ़ावा देना और भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई में राजनीतिक इच्छाशक्ति को मजबूत करना महत्वपूर्ण है। स्थानीय विशेषज्ञों के काम के दौरान, अंतर्राष्ट्रीय संगठनों द्वारा सिफारिशों के समर्थन और तैयारी के साथ, देश में भ्रष्टाचार के विकास की निगरानी करना और विशिष्ट प्रकार के भ्रष्टाचार की प्रवृत्ति की गतिशीलता का विश्लेषण करना आवश्यक है। किए गए रणनीतिक विश्लेषण के आधार पर, अर्थव्यवस्था के विभिन्न क्षेत्रों में राज्य की गतिविधियों के भ्रष्टाचार की डिग्री निर्धारित करना आवश्यक है: शिक्षा, स्वास्थ्य देखभाल, सार्वजनिक वित्त, आदि; और उच्च भ्रष्टाचार जोखिम वाले सरकारी कार्यों की पहचान कर सकेंगे।

तीसरे चरण को राज्य गतिविधि के चयनित क्षेत्रों के विस्तृत निदान की विशेषता है जो भ्रष्टाचार के प्रति संवेदनशील हैं और एक ही समय में सुधारों की संभावना से प्रतिष्ठित हैं। एक क्षेत्रीय और कार्यात्मक मूल्यांकन करने के बाद, यूएसएआईडी इस उद्योग में शामिल राज्य और व्यापार के प्रतिनिधियों के साथ बैठकें आयोजित करने और सामाजिक सर्वेक्षण आयोजित करने, रिपोर्ट और दस्तावेज़ीकरण का विश्लेषण करने, सरकारी अधिकारियों का साक्षात्कार करने, प्रमुख गतिविधियों की बारीकियों का अध्ययन करने के द्वारा भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने का प्रस्ताव करता है। कार्यों के कार्यान्वयन में अभिनेता। भ्रष्टाचार संबंधों के विषय का पता चलता है, और कुछ सार्वजनिक पदों के लिए भ्रष्टाचार के अवसरों का विश्लेषण किया जाता है। तीसरे चरण के परिणामों के आधार पर, एक रिपोर्ट तैयार की जाती है, जो सिविल सेवकों द्वारा कार्य के प्रदर्शन से उत्पन्न होने वाले जोखिमों की विस्तार से जांच करती है, और उन्हें कम करने के लिए लागू की जा सकने वाली सिफारिशें प्रदान करती है।

चौथे चरण में, भ्रष्टाचार जोखिमों के "अतिरिक्त प्रोग्रामिंग पैरामीटर" निर्धारित किए जाते हैं। राष्ट्रीय भ्रष्टाचार विरोधी योजना के प्रावधानों को तैयार करने के लिए क्षेत्रीय, कार्यात्मक और "रणनीतिक परिप्रेक्ष्य" विश्लेषणों की सिफारिशों का उपयोग किया जाता है। इस स्तर पर, सामान्य निर्धारित करने के लिए क्रॉस-इंडस्ट्री विश्लेषण किया जाता है समस्या क्षेत्रोंऔर भ्रष्टाचार से निपटने के लिए एकीकृत तंत्र का उपयोग, राज्य के कार्यों के कार्यान्वयन में भ्रष्टाचार के अवसरों को खत्म करने के लिए विशिष्ट उपाय प्रस्तावित हैं। सिफारिशों के कार्यान्वयन, उनके परिवर्तन और परिवर्धन के परिणामों का अध्ययन करने के लिए मामलों का विश्लेषण भी किया जाता है। इसके अलावा, अंतरराष्ट्रीय संगठनों द्वारा प्रस्तावित अतिरिक्त उपकरण लागू किए जा सकते हैं। सिफारिशों के कार्यान्वयन के निष्कर्ष और परिणाम एकीकृत किए जा सकते हैं और अंतर्राष्ट्रीय समुदाय द्वारा आगे के अध्ययन के लिए उपयोग किए जा सकते हैं।

दस्तावेज़ के ढांचे के भीतर, भ्रष्टाचार योजनाओं के कार्यान्वयन के लिए सुधार और प्रतिबंधों को लागू करके जोखिम को कम करने के उपाय दिए गए हैं। यह गाइडसामान्य तरीके से भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए कोई विशिष्ट पद्धति प्रदान नहीं करता है और परिभाषित नहीं करता है सर्वोत्तम प्रथाएंमूल्यांकन के लिए, लेकिन एक सार्वजनिक निकाय द्वारा किए गए भ्रष्टाचार-प्रवण कार्यों की पहचान करने के लिए प्रशासनिक प्रक्रियाओं के रूप में मूल्यांकन प्रक्रिया का लगातार वर्णन करता है।

कार्यप्रणाली का उपयोग करने के लिए, सरकारी निकायों के कुछ कार्यों के भ्रष्टाचार की डिग्री, विशिष्ट प्रकार के भ्रष्टाचार अपराधों की व्यापकता जैसे कारकों को ध्यान में रखना आवश्यक है।

भ्रष्टाचार के जोखिमों के सफल आकलन और उन्हें कम करने के लिए आगे काम करने के साथ-साथ भ्रष्टाचार घटक के गठन और मजबूती के लिए अनुकूल परिस्थितियों के अस्तित्व के साथ, गतिविधि के इस क्षेत्र में व्यावहारिक सुधारों की संभावना होनी चाहिए।

2.2 अंतर्राष्ट्रीय संगठनों द्वारा भ्रष्टाचार जोखिमों का आकलन। एफएटीएफ पद्धति

"अधिकतम दृष्टिकोण" के दृष्टिकोण से भ्रष्टाचार के जोखिमों के आकलन के साथ-साथ "न्यूनतम" दृष्टिकोण है, जिसके भीतर, सामान्य विचारों से, भ्रष्टाचार के उद्भव के लिए खतरनाक प्रकार के राज्य कार्यों को अलग किया जाता है।

एक सार्वजनिक समारोह के अभ्यास में अपनी शक्तियों का प्रयोग करने के दौरान "भ्रष्टाचार लाभ" निकालने के लिए एक अधिकारी के पर्याप्त महत्वपूर्ण प्रभाव की पहचान करने पर मुख्य ध्यान दिया जाता है। प्रशासनिक संसाधनों वाले पदों और किसी विशेष निर्णय लेने में उच्च स्तर के प्रभाव को "भ्रष्टाचार" पदों की सूची में शामिल किया जाता है, जिसे कानून प्रवर्तन अभ्यास, नागरिकों की अपील, मीडिया रिपोर्ट आदि को ध्यान में रखते हुए नियमित रूप से अद्यतन किया जाता है।

एफएटीएफ कार्यप्रणाली इस दृष्टिकोण को अपनाती है, जो भ्रष्ट प्रथाओं (मामलों) के व्यक्तिगत मामलों के अध्ययन पर आधारित है। मैनुअल अर्थव्यवस्था के केवल कुछ क्षेत्रों पर विचार करता है और शुरुआत में भ्रष्टाचार जोखिमों की पहचान करने और उनका आकलन करने के दायरे को सीमित करता है।

एक कार्यात्मक दृष्टिकोण से भ्रष्टाचार का विवरण और ज्ञात भ्रष्टाचार अपराधों का विश्लेषण भ्रष्टाचार के जोखिमों की विशेषताओं की समझ बनाता है, लेकिन सामान्य तरीके से मूल्यांकन के लिए सिफारिशें तैयार करना संभव नहीं बनाता है।

भ्रष्टाचार के मामलों के अध्ययन के दौरान, गैर-सरकारी संगठनों, विशेषज्ञों के प्रकाशनों और वैज्ञानिक समुदाय के कार्यों का उपयोग किया गया। मुख्य निष्कर्ष FATF कार्यप्रणाली में प्रस्तुत किए गए थे। एफएटीएफ अध्ययन मनी लॉन्ड्रिंग की समस्या पर केंद्रित है, इस संबंध में, सबसे पहले, यह सार्वजनिक अधिकारियों और अन्य अधिकारियों द्वारा मनी लॉन्ड्रिंग से जुड़े जोखिमों का विश्लेषण करता है, संपत्ति को छिपाने के लिए कॉर्पोरेट संरचनाओं के उपयोग से जुड़े जोखिम।

दस्तावेज़ मनी लॉन्ड्रिंग के जोखिम का आकलन करते समय विश्लेषण किए जाने वाले कारकों को परिभाषित करता है। "ग्राहक जोखिम कारक" में सरकारी संरचनाओं के भीतर वित्तीय गतिविधियों के संचालन की आंतरिक विशेषताएं शामिल हैं: नकद भुगतान का सक्रिय उपयोग, खातों और धन का प्रबंधन करने के लिए कानूनी संस्थाओं और अन्य संस्थाओं का उपयोग, निकाय की संरचना की जटिलता, उपस्थिति ऐसी परिस्थितियाँ जो व्यापारिक संबंधों को संचालित करना कठिन बनाती हैं। "देश या भौगोलिक जोखिम कारक" मनी लॉन्ड्रिंग का मुकाबला करने के क्षेत्र में प्रणालियों के विकास की विशेषता है, अंतर्राष्ट्रीय संगठनों के अनुसार देश में उच्च स्तर के भ्रष्टाचार की उपस्थिति। "उत्पादों, सेवाओं, लेनदेन या आपूर्ति श्रृंखलाओं से जुड़े जोखिम कारक" गुमनाम लेनदेन या लेनदेन की संभावना और निजी बैंकिंग की उपलब्धता से संबंधित हैं।

प्रस्तावित कारकों के अनुसार, राजनेताओं और अन्य सार्वजनिक अधिकारियों द्वारा सार्वजनिक कार्यों के कार्यान्वयन से उत्पन्न होने वाले जोखिमों का आकलन किया जाता है। "भ्रष्टाचार की स्थिति" की पहचान करने के लिए जोखिम-उन्मुख प्रणाली बनाने की संभावना पर विचार किया जा रहा है।

धारण की गई स्थिति की प्रकृति, प्रशासनिक संसाधनों की उपलब्धता, अक्सर अधिकारियों को प्रभाव डालने में सक्षम बनाती है, व्यक्तिगत लाभ प्राप्त करने के लिए अपनी स्थिति का उपयोग करती है, इस संबंध में, कुछ प्रतिबंध लगाने और "मौजूदा तंत्र पर नियंत्रण सुनिश्चित करने के उद्देश्य से नियंत्रण" सुनिश्चित करना आवश्यक है। और ऐसे अपराधों का पता लगाना।"

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